本报记者 周尚伃

为督促券商归位尽责，券商启动推动提升投行业务质量，年投深化发行注册制改革
，行业波音平台【Aurl:www.8233066.com】送888元中国证券业协会（以下简称“中证协”）正研究修订《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》 。量试11月24日 ，共涉公司《证券日报》记者从券商处获悉，及行中证协现拟根据2023年券商投行业务质量评价思路组织开展试评价工作。券商启动同时
，年投各券商需要在2023年11月30日前按照抽取项目清单报送各项目质量评价自评情况。行业

从2023年券商投行业务质量评价思路来看，量试2023年，共涉公司为适应全面注册制要求 ，及行在总结去年工作的券商启动波音平台【Aurl:www.8233066.com】送888元基础上 ，根据监管需要
，年投总体沿用原评价架构并进一步优化 ，行业形成“1+4+1”的总体架构。具体包括 ，券商投行业务内部控制的制度建设和执行情况的评价；股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务等四大类投行业务的履职尽责和业务规模情况评价；投行服务高水平科技自立自强情况等评价。调整后的评价充分利用现有的其他投行业务评价结果，保持监管标准统一，尽量不增加行业机构负担。

其中  ，内控制度执行情况评价，由于扩大评价范围后
，项目数量大幅增加 ，确定采用项目抽样方式。评价方式为券商自评、中证协复核确定，公司得分为参评项目平均分 。

聚焦抽取项目情况方面 ，中证协和监管部门共同确定了具体参与抽取的项目范围 。经汇总统计 ，纳入2023年投行评价范围的公司合计99家，项目合计7539个，其中 ，IPO项目1300个 ，再融资项目770个
，债券项目4369个，财务顾问项目118个，股转公司（北交所）项目982个
。

统筹考虑业务规模 、市场影响等因素，确定2023年IPO项目抽取25% ，再融资项目抽取15%，债券项目 、股转公司（北交所）项目各抽取10%，IPO 
、再融资、债券、股转公司（北交所）四类项目
，每家公司至少抽取1个；财务顾问项目每家公司抽取1个
。联合保荐
、联合主承销项目 ，分别计入联合保荐、联合主承销公司的评价项目范围
，公司债券同一批文下分期发行的，计算为1个项目。

前期，中证协进行债券业务、财务顾问评价时，已按照每家公司1个分别抽取了1个债券项目和1个财务顾问项目。为避免重复工作，债券项目在已抽取项目之外进行差额补抽 ，财务顾问项目不再抽取 。11月20日，经行业代表见证 ，随机抽取IPO项目346个，再融资项目144个 ，债券项目359个，股转公司（北交所）投行项目132个。

据《证券日报》记者梳理 ，随机抽取的346个IPO项目中 ，行业龙头中信证券共被抽取了37个项目
，被抽取的项目数量最多。中信建投
、海通证券
、民生证券、国泰君安 、华泰证券 、中金公司紧随其后，分别被抽取了27个 、22个 、21个、21个 、20个、18个项目。

随机抽取的144个再融资项目中 ，被抽取项目数量最多的依旧是中信证券，为17个；中信建投 、华泰证券 、国泰君安 、中金公司紧随其后 ，分别被抽取了10个、8个、6个、6个项目。

随机抽取的359个债券项目中，被抽取项目数量最多的则为中信建投，达40个
，中信证券、国泰君安、华泰证券
、中金公司紧随其后，被抽取项目数量分别为33个 、29个、21个 、20个 。随机抽取的132个股转公司（北交所）投行项目中 ，开源证券数量最多为10个 ，申万宏源紧随其后为6个。